Lei Federal № 39-FZ "No Mercado de Valores Mobiliarios": Clave

Federal Lei 39-FZ regula as relacións e datos relacionados coa emisión e circulación de instrumentos financeiros, con independencia do tipo de emisor, as regras da creación e funcionamento de participantes profesionais de plataformas de negociación. A continuación, consideramos algunhas das disposicións do acto normativo.

visión global

Existen varios tipos de actividade no mercado de valores. É realizado, xeralmente profesionais participantes. Actualmente as organizacións moi comúns que ofrecen distintos servizos aos investimentos. A principal tarefa dos mercados participantes actúa para preservar e aumentar o capital. Establece as normas básicas consideradas regulación, así como o Banco Central de Rusia. El actúa como un regulador e unha autoridade clave de supervisión.

a actividade de negociante

Ela está relacionada coa práctica de operacións de compra ou venda de instrumentos financeiros. Estas operacións, de acordo co 39-FZ "No Mercado de Valores Mobiliarios", realizada pola súa propia conta e no seu propio nome tras o anuncio público do valor da compra compromiso / implementación. participantes profesionais poden actuar asuntos estrictamente definidas. Venta / Compra de títulos e outros instrumentos financeiros é realizada por persoas xurídicas que son entidades comerciais, así como empresas públicas, se a autoridade competente estipulado regulamentos que rexen o seu traballo.

establecemento de condicións

actividade profesional inclúe a definición:

1. Número máximo / mínimo de instrumentos financeiros para a venda / compra.
2. O período para o cal o prezo está definido.

En ausencia da declaración a outros termos e condicións esenciais, un participante profesional ten que facer un acordo para unha proposta cliente. Cando a evasión, de acordo co 39-FZ "No Mercado de Valores Mobiliarios", que pode procesar por aplicación dos requisitos establecidos ou para compensar as perdas sufridas polo investidor.

administración

xestión de títulos implica transaccións en instrumentos financeiros, o diñeiro utilizado para transaccións e contratos. Para implementar lo, como regra xeral que require unha licenza. A excepción é cando o control se conecta só con o exercicio dos dereitos sobre instrumentos financeiros. A orde das transaccións reguladas polo acto normativo en cuestión e acordo. Na condución das actividades do participante profesional debe indicar que el actúa como un control.

Dereitos e responsabilidades

Se o conflito de intereses dun participante profesional e un / varios clientes, dos cales as partes non foron coñecidos por adiantado, levou a ofertas que causaron danos a este último, o control está obrigado a pagar unha indemnización ás súas propias costas. acto normativo considerado establecida persoas xurídicas. En particular, un participante profesional segundo o 39-FZ "no mercado de títulos", pode comprar instrumentos financeiros que se destinan a investimentos cualificados, así como para entrar no seu contrato. Se violar as normas establecidas veñen algunhas consecuencias negativas para o tema. Entre eles:

1. A obriga de aplicar os instrumentos financeiros e de rescindir o contrato, actuando como os seus derivados. A esixencia correspondente podería presentar un Banco Central de Rusia ou directamente ao cliente.
2. A indemnización por danos causados como resultado da posta en marcha de instrumentos financeiros, e rescisión de contratos.
3. O pagamento de xuros sobre o importe das operacións / acordos asinados. O seu tamaño é establecido polo Art. 395 do Código Civil. Cando a diferenza positiva entre os ingresos procedentes da venda de títulos / rescisión de contratos eo valor desembolsado en conexión coa compra / venda de instrumentos financeiros, os xuros son pagos, por valor de descuberto iso.

A declaración de reivindicación sobre a aplicación dos efectos relevantes dun participante profesional de transaccións en violación das esixencias do 39-FZ "no mercado de títulos" pode ser interposto no prazo dun ano a partir da data de recepción do informe polo cliente.

características adicionais

O xestor pode independentemente enviarase ao tribunal contra calquera reclamacións derivadas da execución das súas actividades, incluíndo a dirección correcta que ofrece accionistas e demais titulares de títulos. Neste caso, vai soportar os custos relevantes, incluíndo imposto de selo e. Son compensado desde a propiedade, servindo como obxecto de xestión de confianza. partido profesional tamén ten dereito a delegar noutro tema para facer transaccións. Son realizadas en nome do administrador ou curador. As transaccións son feitas á conta da propiedade que é o obxecto do contrato. Xestionar dereito a indemnización. A condición do seu pagamento establecido no contrato. Ademais, ten dereito a compensación dos custos por elas efectuados baixo xestión fiduciaria, a costa do seu inmoble. Este dereito non poderá ser condicionado polo recepción de ingresos de transaccións.

deberes

O gobernador debe manter rexistros de títulos, actuando como os obxectos da súa actividade, así como para cada contrato. Ao seu criterio, o participante profesional aplica todos os dereitos establecidos en instrumentos financeiros. Os límites do contrato poden ser colocados no manexo de activos. Por exemplo, a realización do dereito de voto. Se non está limitado a, o control actuando en posesión de títulos. En ausencia do poder de exercer o voto na asemblea xeral dos titulares de instrumentos financeiros e unidades de investimento de un participante profesional debe proporcionar información sobre o fundador do contrato para a elaboración dunha lista de entidades que teñen esta capacidade. acto normativo comentou establecida e outras funcións. En particular, a proposta do director fundador dá unha indicación do depositario da implantación da primeira votación.

axente de transferencia

É atraído polo secretario, que mantén o rexistro dos titulares de instrumentos financeiros para a implementación das funcións. Entidade realiza operacións correspondentes a base do contrato e proxy. No curso de negocio do axente de transferencia debe indicar que están a traballar para e en nome do secretario, presentar os documentos necesarios ás partes interesadas.

dereitos

Son prescritos no contrato e poderes. Involucrar os interesados teñen dereito a:

1. Tome a documentación necesaria para realizar operacións no rexistro.
2. Proporcionar ás persoas rexistradas e outras declaracións l / s, avisos e outras informacións fornecidas polo secretario.

deberes

actores implicados deben:

1. Tomar as medidas axeitadas para identificar os individuos que presenten os documentos necesarios para realizar operacións no rexistro.
2. Proporcionar o acceso a materiais de registradores rexistros a súa solicitude.
3. Respectar a confidencialidade das informacións obtidas no desempeño das transaccións.
4. Realizar os poderes dos representantes de persoas rexistradas.
5. Asegurarse as sinaturas de persoas naturais de acordo coas regras establecidas polo Banco Central.
6. Cumprir outros requisitos especificados polo Banco Central.

Cálculo do período de operacións no rexistro ou ao fracaso na súa implementación comeza a partir da data das partes implicadas coa documentación e autoridade correspondente. O axente de transferencia e un gravador na interacción debe intercambiar información e materiais en forma electrónica.

As regras para a prestación de información

Sobre o tema da solicitude, grazas sobre instrumentos financeiros (emisor), o titular de nomes dos títulos ou a persoa que é responsable do almacenamento centralizado, ten que ofrecer a lista de propietarios. El está formado na data especificada na solicitude. A Emisora pode indicar ese requisito, a disposición desta lista é necesario para aplicar as obrigas estipuladas na lexislación federal. Esta lista é enviada no prazo de quince días desde a data de recepción da solicitude. Se a data fixada na solicitude e máis tarde do que o calendario da súa recepción, o prazo debe ser contado desde a data especificada na notificación.

lista de contidos

Os donos da lista deben ser especificados:

1. Ver tipo (categoría) de instrumentos financeiros e información que permitan a súa identificación.
2. información emisor.
3. Información sobre os propietarios de títulos, incluíndo empresas estranxeiras, que non é unha entidade legal baixo as leis do país en que foi formado, así como outras entidades que aplican os dereitos sobre os instrumentos financeiros e as persoas para as que son feitos. Información sobre o pasado non pode ser incluído na lista. Isto permite en determinadas condicións. En particular, unha persoa que exerce os dereitos sobre instrumentos financeiros é unha empresa de xestión de investimentos dun fondo mutuo é unha organización estranxeira utilizada en esquemas colectivos / colectiva de investimento tanto sen e coa formación dunha entidade xurídica, se o número de participantes é máis que 50.
4. Información sobre as persoas cuxos dereitos a instrumentos financeiros contabilizados polo Tesouro l / s do emisor, depósito e outras contas, conforme definido na outra FZ se esas entidades non aplicar opcións legais dispoñibles.
5. A información que permitan a identificación referido nos dous parágrafos anteriores persoas. A lista inclúe o número de accións detidas por eles.
6. código internacional de identificación do tema realizar o rexistro de dereitos de instrumentos financeiros de organizacións e individuos mencionados no s. 3-4, incluíndo soporte candidato estranxeira e unha empresa estranxeira que ten o dereito de facer as regras de transición e de contabilidade.
7. datos sobre persoas incapaces de proporcionar información para a formación da lista, así como o número de títulos aos que foi obtida ningunha información.
8. Información sobre o número de instrumentos financeiros, que están incluídos nas contas de individuos non identificados.

conclusión

O secretario pode pedir ás entidades rexistradas e depositario - dos depositantes, se eles actúan como candidatos (incluíndo estranxeiros), a subministración de información para crear listas de data na preparación da solicitude mencionado para. A persoa que abriu a conta, debería proporcionar a información necesaria para o inventario. O tema da posta en marcha do dereito sobre instrumentos financeiros en nome doutros participantes, a petición dos rexistros registrador ou manter depositario, debe enviar os datos solicitados para xerar a lista de propietarios.